券商老總泄密，私募高管玩老鼠倉，國泰君安被廣西證監(jiān)局點(diǎn)名
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春節(jié)前夕，廣西證監(jiān)局直指一名名字里有四個字的券商CEO的“暗箱操作”：他用妻子的名義炒股多年而不告訴妻子；還利用職務(wù)之便，將億萬富翁持股內(nèi)幕信息透露給一位轉(zhuǎn)行私募行業(yè)的“老同事”：在其建議下，這名私募CEO玩起了“老鼠倉”游戲。
廣西局“罰單一號”
春節(jié)前夕，各地證監(jiān)局監(jiān)管信息有所減少，但廣西證監(jiān)局發(fā)布的2024年度“罰單一號”中，卻出現(xiàn)了龍頭券商國泰君安的身影。
1月25日下發(fā)的監(jiān)管函稱，時任國泰君安永州梅灣路證券營業(yè)部（以下簡稱梅灣路證券營業(yè)部）負(fù)責(zé)人的周靜杰存在兩項(xiàng)違法違規(guī)行為：一是利用職務(wù)之便獲取的未公開信息建議他人從事關(guān)聯(lián)證券交易；二是借他人名義買賣股票。
工商信息顯示，梅灣路營業(yè)部成立于2016年6月，2020年至2022年參保人數(shù)為7人，周靜杰為第二位負(fù)責(zé)人。
威海精英數(shù)據(jù)顯示，周靜杰2013年11月在國泰君安注冊執(zhí)業(yè)，任職于長沙五一大道營業(yè)部；2016年1月取得投資顧問資格，2016年12月至2023年3月任梅灣路營業(yè)部負(fù)責(zé)人，2023年4月調(diào)任長沙麓田路營業(yè)部總經(jīng)理。
用妻子的名字買賣股票
在某知名券商營業(yè)部工作，專家認(rèn)為營業(yè)部總經(jīng)理的工作相當(dāng)忙碌，沒想到這位券商總經(jīng)理在任期間，還有一份“副業(yè)”——以他人名義炒股。
2018年4月，其妻子以“李某英”的真實(shí)姓名在梅灣路支行開立證券賬戶，資金來源為夫妻共同財產(chǎn)。當(dāng)然，夫妻本是一家，這可以理解。但監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)，“李某英”的證券賬戶實(shí)際為周靜杰所用，違規(guī)炒股累計(jì)交易金額不低于312萬元。
作為證券從業(yè)人員、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，以他人名義買賣股票的行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條規(guī)定的違法行為。
由于監(jiān)管函件中未提及盈利情況，專家猜測該CEO的股票交易可能處于虧損狀態(tài)。
似乎正在幫助一位“老同事”
監(jiān)管部門進(jìn)一步調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，這位?*宓奈侍獠喚黿鍪淺垂桑褂幸的諫疃褳淳摹澳諛喚灰住薄?/p>
作為梅灣路營業(yè)部總經(jīng)理，周靜杰有權(quán)查看該營業(yè)部開設(shè)的“聚明高山1號私募證券投資基金”（以下簡稱“聚明高山1號”）等17只私募基金產(chǎn)品的證券賬戶交易、持倉等未公開信息。
自2019年12月起，周靜杰在高某要求下，違反職業(yè)規(guī)范，多次向高某提供上述私募基金產(chǎn)品證券賬戶交易信息。最遲在2021年11月12日，周靜杰在知曉高某有利用其提供的未公開信息跟蹤上述私募產(chǎn)品交易的想法后，不僅沒有阻止，反而繼續(xù)“抄底”，暗示高某從事相關(guān)交易活動，直至離任。
高某利用周靜杰提供的未公開信息操作“歐陽某政”的證券賬戶，為“摩莎精選9號私募證券投資基金”（簡稱“摩莎精選9號”）進(jìn)行證券交易決策。
據(jù)中證協(xié)介紹，“聚明高山1號”是上海聚明投資管理有限公司（簡稱聚明投資）旗下的產(chǎn)品。要知道聚明投資是上海一家知名的百億私募基金，現(xiàn)任董事長就職于廣發(fā)基金，總經(jīng)理就職于長城基金、大成基金。我覺得這個機(jī)構(gòu)有自己獨(dú)特的投資手法。
“沫莎精選9號”對應(yīng)的是浙江沫莎資產(chǎn)管理有限公司（簡稱：沫莎資產(chǎn)）的產(chǎn)品。
根據(jù)證監(jiān)會備案信息，陌陌的資產(chǎn)規(guī)模在5億至10億之間，僅為聚銘投資的零頭。作為一家中小型私募，抄襲行業(yè)龍頭老大的作品，是否是“彎道超車”的獨(dú)門秘訣？
翻看陌沙資產(chǎn)高管履歷，專家發(fā)現(xiàn)，其總經(jīng)理高遠(yuǎn)履歷復(fù)雜：早年就職于國信證券、華林證券，2011年9月加入國泰君安，第一站便是長沙五一大道營業(yè)部，2014年5月至2012年12月任邵陽西湖路營業(yè)部（現(xiàn)邵陽寶慶西路營業(yè)部）總經(jīng)理，2017年7月至2019年5月任長沙五一大道營業(yè)部總經(jīng)理，直至2019年底離開國泰君安湖南分公司，2021年8月加入陌沙資產(chǎn)。
如果這位CEO就是監(jiān)管函中提到的“高先生”老鼠倉，那么兩個早已有“交集”的老同事在“跳槽”之后仍保持聯(lián)系，似乎也可以理解。
財富管理罰款
當(dāng)然，監(jiān)管部門也并非因?yàn)椤叭饲椤倍鲆暠O(jiān)管。
廣西證監(jiān)局認(rèn)定，該當(dāng)事人利用職務(wù)之便獲取的未公開信息，暗示他人從事相關(guān)交易活動，違反了《證券法》第五十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第二款規(guī)定的違法行為。依據(jù)《證券法》第一百九十一條第二款、第一百八十七條的規(guī)定，對其處以罰款五十萬元。加上前述非法炒股的處罰，共計(jì)罰款53萬元。
出于好奇，業(yè)內(nèi)人士查看了2023年以來國泰君安的監(jiān)管處罰，發(fā)現(xiàn)至少有四張罰單涉及理財。
2023年12月，內(nèi)蒙古證監(jiān)局向國泰君安巴彥淖爾金川大道營業(yè)部發(fā)出警示信，理由是該營業(yè)部自2021年9月起建立3個客服微信群，但未按照內(nèi)部規(guī)定報送，群內(nèi)發(fā)布的信息也未經(jīng)過合規(guī)人員和營業(yè)部負(fù)責(zé)人審核。
2023年10月，長春衛(wèi)星路支行因違反外匯賬戶管理規(guī)定，被吉林外匯管理局罰款10萬元。
2023年4月，深圳證監(jiān)局向國泰君安深圳登良路營業(yè)部發(fā)出警示函，指個別從業(yè)人員在任職期間存在以下行為：無基金從業(yè)資格參與私募基金銷售、銷售產(chǎn)品時未盡職調(diào)查、向客戶提供風(fēng)險評估答案、回訪時告知客戶答復(fù)口徑、為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務(wù)等。涉嫌“無證執(zhí)業(yè)”“答疑解惑”“拉皮條”等行為的相關(guān)責(zé)任人也受到證監(jiān)會的警告。
此外，2023年8月，徐州和平路營業(yè)部因未保持消防設(shè)施完好有效，受到消防部門處罰。
將軍和指揮官已出任新職務(wù)
無獨(dú)有偶，中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)上公布的證券經(jīng)紀(jì)與財富管理專業(yè)委員會委員名單顯示，時任國泰君安證券總裁的王松擔(dān)任會長，零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理王新宇擔(dān)任秘書長。而這份名單上，還有一位熟悉的面孔——因冒用他人名義炒股而被禁入十年的時任長城證券副總裁。
名單還未更新，但國泰君安已完成領(lǐng)導(dǎo)層換屆。2023年12月，朱建先生出任董事長新職；今年1月，副總裁李俊杰“升任”國泰君安總裁。
由于國泰君安還未發(fā)布2023年業(yè)績，專家對比了2022年年報與2023年三季報：2023年前三季度，國泰君安營業(yè)收入、歸屬于股東的凈利潤均超過2022年同期。受并購華安基金影響，國泰君安資管業(yè)務(wù)收入飆升；自營業(yè)務(wù)收入也成倍增長；而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)則明顯“落后”。
在高管變動和經(jīng)營挑戰(zhàn)的雙重壓力下，國泰君安能否迅速調(diào)整策略、強(qiáng)化合規(guī)管理、重振業(yè)務(wù)將成為市場關(guān)注的焦點(diǎn)。