現(xiàn)就你申請設(shè)立財信基金管理有限公司（以下簡稱財信基金）事宜給予反饋，請你逐一落實以下問題，并在30個工作日內(nèi)提供書面回復及電子文檔。在收到你的回復后，我們將視情況決定是否再次向你發(fā)送反饋意見。如你無法在30個工作日內(nèi)提供書面回復，請向我協(xié)會提出延期回復申請。如你對本次反饋意見有疑問，請致電我協(xié)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部審核員。

1、根據(jù)申報材料，財信證券股份有限公司（以下簡稱“財信證券”）和湖南財信信托有限公司（以下簡稱“財信信托”）在董事會提案中已將公募REITs業(yè)務(wù)確定為財信基金未來開展業(yè)務(wù)的重點領(lǐng)域，而財信證券和財信信托為財信基金綜合競爭力提供支持的總體安排也主要基于財信證券和財信信托“在公募REITs方面擁有豐富的經(jīng)驗和資源”。但財信基金在成立之初并不具備開展公募REITs業(yè)務(wù)的資質(zhì)，未來是否具備公募REITs業(yè)務(wù)資質(zhì)也存在不確定性。此外，財信證券和財信信托從未開展過公募REITs業(yè)務(wù)，“在公募REITs方面擁有豐富的經(jīng)驗和資源”的說法與實際情況不符。請財信證券補充與財信信托設(shè)立基金公司的考慮及必要性，補充ABS業(yè)務(wù)開展情況及風險情況。 請財信信托補充說明業(yè)務(wù)合規(guī)及風險情況，在此基礎(chǔ)上進一步論證財信基金的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃以及財信證券、財信信托如何支持財信基金提升綜合競爭力。

2、根據(jù)申報材料，財信基金擬任董事長、法定代表人現(xiàn)擔任財信證券副總裁，分管另類投資子公司及私募股權(quán)子公司工作。請補充證明其在財信證券的職務(wù)與財信基金的職務(wù)是否存在利益沖突，如有，請說明具體防范措施。

3、財信基金擬任總經(jīng)理在基金公司任職期間長信基金管理有限公司，曾因“合規(guī)意識不強，未嚴格執(zhí)行公司投資授權(quán)管理制度”被證監(jiān)局發(fā)出警示函，另一方面，其在證券公司任職期間僅擔任該證券公司深圳分公司副總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理職務(wù)。請?zhí)峁┢潆x任基金公司的離任審計報告，結(jié)合監(jiān)管措施、在證券公司任職期間所擔任職務(wù)及業(yè)績，認真評估其擔任財信基金相應(yīng)職務(wù)的勝任能力。

4、根據(jù)申報材料，擬任財新基金督察長自2015年6月至2022年7月主要在三家基金公司任職。請結(jié)合任職期間公司業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、合規(guī)誠信情況，證明其具備擔任財新基金督察長職務(wù)的勝任能力。

5、請按照我協(xié)會行政許可指引的要求，提供股東所控制的機構(gòu)近三年銀行、工商、稅務(wù)誠信合規(guī)情況的相應(yīng)證明材料。如公司控制多家企業(yè)的，可按重要性原則提供，對非重要機構(gòu)提供一般性描述。

6、請說明如何避免財信基金未來公募、私募業(yè)務(wù)與財信證券、財信信托的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生沖突和利益輸送。

7、前期我們要求公司進一步明確財新基金辦公地址，公司僅提供了初步的辦公地址規(guī)劃，請說明財新基金辦公地址是否已經(jīng)確定。

8、根據(jù)湖南財信金控股份有限公司（以下簡稱“財信金控”）2021年度審計報告顯示，公司存在未決訴訟，但你公司提供的材料顯示，財信金控不存在或有負債。請您按照會計準則及其他相關(guān)規(guī)定的要求，評估財信金控或有事項（負債）金額，論證其是否符合或有負債不超過凈資產(chǎn)50%的要求。另請您提供財信金控2022年度經(jīng)審計的合并財務(wù)報表，并按照我司行政許可指引的要求出具《關(guān)于投資公募基金管理公司股權(quán)情況的說明及承諾》。

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