2020 年 09 月 24 日營口港務(wù)股份有限公司關(guān)于本次交易相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣股票情況的自查報告
wujiai
時間：2020-09-24 16：20：56 中
營口港有限公司 （ Port Co.， Ltd）
。大約
股票內(nèi)幕交易自查報告與交易內(nèi)幕信息相關(guān)
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2020年修訂）》、《關(guān)于規(guī)范上市公司
《關(guān)于信息披露及相關(guān)方行為的通知》（政監(jiān)四字〔2007〕128號）、《證券公開發(fā)行》
《公司信息披露內(nèi)容格式準(zhǔn)則第26號——上市公司重大資產(chǎn)重組（2018年修訂版）》
證監(jiān)會公告2018年第36號）、《監(jiān)管規(guī)則適用指引》- 上市1號，上海證券交易所
《上市公司內(nèi)幕信息提交指引》（上交所發(fā)〔2020〕10號）等文件
港口股份有限公司（以下簡稱“營口港”、“上市公司”）在大連港務(wù)股份有限公司
分部（以下簡稱“大連港”，與營口港合稱“合并方”）股份交換吸收合并營口港
募集配套資金及與內(nèi)幕交易相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易（以下簡稱“本次交易”）
市公司股份情況已自查如下：
1. 期間
本次交易內(nèi)幕消息對股票內(nèi)幕交易的自查
這
本次交易內(nèi)幕信息自查期如下：上市公司將進(jìn)行本次交易
首次停牌申請（2020年6月22日）比首次申請（2019年12月22日）早6個月。該
科報告披露的前一天（2020年9月4日）。
二、本次交易內(nèi)幕信息核查范圍
這
本次交易的內(nèi)幕驗證范圍包括：
（一）合并當(dāng)事人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
（二）合并雙方的控股股東、實際控制人和主要負(fù)責(zé)人;
（三）為交易提供服務(wù)的相關(guān)中介機構(gòu)及其具體辦理人員;
（四）其他知悉交易內(nèi)幕消息的法人、自然人;
（五）上述相關(guān)人員的直系親屬（配偶、父母、18周歲以上的成年子女）。
3、本次交易中相關(guān)人員、相關(guān)機構(gòu)的股份交易情況
根據(jù)中國證券登記結(jié)算總公司發(fā)布的《信息披露義務(wù)人持股情況及股份變動情況》
以及交易內(nèi)部人士在自查期間簽署的自查報告
知情人的情況
本次交易交易上市公司股份如下
：
（一）自然人在營口港進(jìn)行股票交易
名字
身份
交易日期
股份變動
數(shù)量（股）。
余額股數(shù)
（股份）。
買入/賣出
南陽
營口港風(fēng)控部/法律合規(guī)
部門副經(jīng)理高洋的配偶
6月 15， 2020
500
1,000
賣
7月 17， 2020
1,000
賣
張連紅
遼寧港集團有限公司
運營部副經(jīng)理趙新宇的母親
二月 19， 2020
2,900
2,900
買入
二月 28， 2020
10,000
12,900
買入
四月 14， 2020
2,300
15,200
買入
5月 22， 2020
15,500
30,700
買入
7月 14， 2020
10,700
20,000
賣
7月 22， 2020
20,000
賣
趙紅
遼寧港集團有限公司
運營部副經(jīng)理趙新宇的父親
二月 19， 2020
25,900
25,900
買入
5月 22， 2020
20,600
46,500
買入
7月 14， 2020
26,500
20,000
賣
7月 16， 2020
5,000
15,000
賣
7月 22， 2020
15,000
賣
李海峰
信永中和會計師事務(wù)所
Shu ）審計師徐曉志
配偶
四月 23， 2020
100
100
買入
5月 22， 2020
100
賣
關(guān)于南陽、張連紅、趙紅、李海峰在自查期間買賣上市公司股票的行為，南楠
楊、張連紅、趙紅、李海峰分別出具承諾，內(nèi)容如下：“證券市場除外，已公開
我不了解與本次交易有關(guān)的事項;與本次交易有關(guān)的事項的動議和進(jìn)展
在做出決定之前，我沒有收到或傳遞我的直系親屬或交易的其他內(nèi)部人士
獲取有關(guān)交易的預(yù)先信息;上述營口港股票交易均以自身證券為依據(jù)
市場上沒有公開的投資決策和投資行為，是基于個人判斷
在獲取或使用內(nèi)幕消息進(jìn)行交易的情況下，沒有辦法獲取或使用內(nèi)幕消息進(jìn)行股票投資
資本的動機。
自本聲明函發(fā)出之日起至本次交易完成之日營口港股票，我和我的直系親屬沒有
大連港股票或營口港股票將直接或間接交易。在上述期限屆滿后，我
直系親屬將嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以及有關(guān)證明
證券監(jiān)管機構(gòu)的要求規(guī)范了上市公司股票的交易。”
此外，南洋營口港風(fēng)控部/法律合規(guī)部副經(jīng)理高洋、張連紅、趙紅配偶
遼寧港集團有限公司資本運營部副經(jīng)理趙新宇，李海峰的配偶信永中和會計
分部公司（特殊普通合伙）審計師徐曉出具以下承諾：“對于本次交易的相關(guān)事項，
除已公開披露的信息外，我嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性法律文書
履行了保密義務(wù)，此次交易的內(nèi)幕消息沒有向我的直系親屬透露，也沒有明確說明
或暗示發(fā)出買賣營口港股票的指示;上述營口港股票交易屬于我
直系親屬根據(jù)證券市場的公開信息和個人判斷做出獨立的投資決定
和投資行為，不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形，也不存在獲取或使用
關(guān)于投資股票動機的內(nèi)幕信息。
自本聲明函發(fā)出之日起至本次交易完成之日，我和我的直系親屬沒有
大連港股票或營口港股票將直接或間接交易。在上述期限屆滿后，我
直系親屬將嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以及有關(guān)證明
證券監(jiān)管機構(gòu)的要求規(guī)范了上市公司股票的交易�！�
（二）營口港法人股票交易
1、中國國際金融股份有限公司營口港股票交易情況
（1）衍生品業(yè)務(wù)的自營賬戶
日期
股份（股份）的變化。核
實期末的持股情況（股份）
買入/賣出
2019/12/23-2020/6/19
2,222,700
買入
2019/12/23-2020/7/8
2,565,800
賣
（2）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶
日期
股份（股份）的變化。核
實期末的持股情況（股份）
買入/賣出
2020/1/2-2020/7/31
78,100
買入
2019/12/24-2020/8/19
86,900
賣
（3） 保證金賬戶
日期
股份（股份）的變化。核
實期末的持股情況（股份）
買入/賣出
2020/4/21-2020/5/28
375,100
買入
日期
股份（股份）的變化。核
實期末的持股情況（股份）
買入/賣出
2020/4/23-2020/6/2
375,100
賣
用于中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）的上述衍生品業(yè)務(wù)。
營口港股票自查期自營賬戶、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶、杠桿交易賬戶
中金公司發(fā)表聲明并承諾如下：“公司嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)
公司規(guī)章制度和內(nèi)部信息隔離制度得到有效貫徹，充分保障了職業(yè)道德和獨立性
站。公司建立了嚴(yán)格的信息隔離墻機制，各業(yè)務(wù)之間的組織、人員、信息均設(shè)置
在信息系統(tǒng)、資本賬戶、業(yè)務(wù)運營、運營管理等方面建立獨立的隔離機制和機密信息管理
防止內(nèi)幕交易，避免因利益沖突而違反法律法規(guī)的管控機制。龔本
公司衍生品業(yè)務(wù)自營賬戶、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶及杠桿交易賬戶在營口港買賣股票
這是基于自身自主投資研究做出的決定，屬于其日常市場化行為。
除上述內(nèi)容外，公司承諾：在上市公司重大資產(chǎn)重組過程中實施
不得通過股票交易市場或其他渠道直接或間接買賣大連港股票，也不得
：以任何方式，
對擬實施的上市公司重大資產(chǎn)重組的未披露信息，均屬違規(guī)披露
第三方�！�
2、中信證券股份有限公司營口港股票交易
（1） 自營企業(yè)賬戶
日期
股份（股份）的變化。核
實期末的持股情況（股份）
買入/賣出
2019/12/22-2020/9/4
11,925,854
23,218
買入
2019/12/22-2020/9/4
17,045,208
賣
對于上述中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）的自營業(yè)務(wù)賬戶
：
在自查期間，中信證券對營口港股票交易作出了說明和承諾，內(nèi)容如下：“本
公司嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，認(rèn)真實施內(nèi)部信息隔離制度
職業(yè)道德和獨立性得到充分保障。公司為各項業(yè)務(wù)建立了嚴(yán)格的信息隔離墻機制在
機構(gòu)設(shè)置、人員、信息系統(tǒng)、資本核算、業(yè)務(wù)運營、運營管理等方面獨立自主
保密信息隔離機制及管控機制，防止內(nèi)幕交易，避免利益沖突
違反法律法規(guī)的行為。該公司的自營賬戶交易營口港（股票代碼：.SH）股票
這是基于自身自主投資研究做出的決定，屬于其日常市場化行為。
除上述內(nèi)容外，公司承諾：在上市公司重大資產(chǎn)重組過程中實施
不得違反規(guī)定，通過證券交易所市場或其他渠道直接或間接買賣營口港（股票代碼：）
。SH）股份，也不會以任何方式實施上市公司重大資產(chǎn)重組事宜
違反規(guī)定向第三方披露未披露的信息。”
3、招商證券股份有限公司營口港股票交易
（1） 衍生品投資部賬戶
日期
股份（股份）的變化。
在期末核實持股情況
（股份）。
買入/賣出
2019/12/22-2020/9/4
644,900
買入
2019/12/22-2020/9/4
621,100
賣
2019/12/22-2020/9/4
137,600
認(rèn)購及兌換
2019/12/22-2020/9/4
84,300
認(rèn)購和贖回轉(zhuǎn)賬
為上述招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）衍生品投資部賬戶
在自查期間，招商證券對營口港股票交易發(fā)表了聲明和承諾，內(nèi)容如下：“出席
公司嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，認(rèn)真實施內(nèi)部信息隔離制度
職業(yè)道德和獨立性得到充分保障。公司為各項業(yè)務(wù)建立了嚴(yán)格的信息隔離墻機制在
機構(gòu)設(shè)置、人員、信息系統(tǒng)、資本核算、業(yè)務(wù)運營、運營管理等方面獨立自主
保密信息隔離機制及管控機制，防止內(nèi)幕交易，避免利益沖突
違反法律法規(guī)的行為。公司金融市場投資本部衍生品投資部賬戶交易“營口港”股票
門票是根據(jù)自己的獨立投資研究做出的決定，屬于他們?nèi)粘５氖袌龌袨椤?/p>
除上述內(nèi)容外，公司承諾：在上市公司重大資產(chǎn)重組過程中實施
不得違反規(guī)定通過股票交易市場或其他渠道直接或間接買賣“營口港”股票，也不得
即將實施的上市公司重大資產(chǎn)重組的未披露信息將不以任何方式披露
給第三方。”
4. 其他注意事項
上述相關(guān)主體在自查期間交易上市公司股票的行為不屬于本次交易的使用
利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，對交易沒有實質(zhì)性影響;上市公司對本次交易有重大影響
易某已采取嚴(yán)格保密措施，經(jīng)審慎自查，除上述情況外，其他內(nèi)幕信息均在自查范圍內(nèi)
在自查期間，知情人士均未買賣上市公司股票。
（下面沒有文字）。
（本頁無文字，為“營口港股份有限公司關(guān)于本次交易相關(guān)內(nèi)幕消息”。
）
出售股份自查報告的簽名頁）。
營口港有限公司 （ Port Co.， Ltd）
2020年