老鼠倉(cāng) 12 月監(jiān)管層密集處罰內(nèi)幕交易，大數(shù)據(jù)比對(duì)功不可沒(méi)
wujiai
近期老鼠倉(cāng)，監(jiān)管部門對(duì)內(nèi)幕交易行為加大處罰力度。
12月以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已對(duì)內(nèi)幕交易作出10余起處罰，涉及上市公司包括歌華有線、恒潤(rùn)控股、派斯林、興民智通、*ST合科、恒興科技、米諾瓦、卓翼科技、安利康、索通發(fā)展等，涉案人員既有上市公司高管，也有合伙人、親屬。案件主要發(fā)生在近兩年，但也有最早可追溯至2018年的內(nèi)幕交易行為。
這些上市公司中不乏搶手股。二級(jí)市場(chǎng)上，“算力”前期搶手股恒潤(rùn)股份連續(xù)三天跌停。滬深交易所龍虎榜顯示，部分機(jī)構(gòu)開始拋售，12月5日，兩家機(jī)構(gòu)席位分別拋售4335.56萬(wàn)元、1784.84萬(wàn)元。公司三季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，普銀安盛紅利精選混合型證券投資基金持有公司股票430.07萬(wàn)股。
另一家宣布實(shí)際控制人因涉嫌內(nèi)幕交易被立案調(diào)查的公司興民智通，在立案公告發(fā)布當(dāng)天，股價(jià)一度漲停。有消息稱，該股涉及自動(dòng)駕駛概念，受益于交通運(yùn)輸部網(wǎng)站近日發(fā)布的《自動(dòng)駕駛汽車交通安全服務(wù)指南（試行）》。公告發(fā)布次日，興民智通開盤即接近漲停價(jià)。
在執(zhí)法方面，地方證監(jiān)會(huì)一般以罰款為主要方式，但值得注意的是，恒潤(rùn)控股、卓翼科技等公司涉案人員也已被公安部門刑事拘留或逮捕。
同時(shí)，從監(jiān)管部門披露的上市公司內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)來(lái)看，這些內(nèi)幕交易背后的“老鼠倉(cāng)”獲利數(shù)萬(wàn)元至數(shù)千萬(wàn)元不等。
今年6月，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在陸家嘴論壇上表示，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決打擊內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)健康秩序和生態(tài)。半年來(lái)，已有部分上市公司涉嫌內(nèi)幕交易人員被刑事拘留或被批捕。
根據(jù)刑法第一百八十條“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪”，知悉證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人，在證券發(fā)行、證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)的，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，監(jiān)管部門密集披露內(nèi)幕交易處罰措施，體現(xiàn)了對(duì)違法行為“零容忍”的高壓態(tài)勢(shì)。從監(jiān)管部門披露的案件細(xì)節(jié)來(lái)看，大數(shù)據(jù)比對(duì)在內(nèi)幕交易的識(shí)別中發(fā)揮了不可或缺的作用。
內(nèi)幕交易曝光“老鼠倉(cāng)”
從監(jiān)管部門披露的上市公司內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)來(lái)看，有人半年時(shí)間里居然通過(guò)“內(nèi)幕交易”獲利2000多萬(wàn)元。
12月1日，深圳證監(jiān)局披露三張涉及索通發(fā)展的內(nèi)幕交易罰單。其中，被收購(gòu)的鑫源股份名義董事黃東被罰款共計(jì)5274.17萬(wàn)元。黃東在本案中利用賬戶群進(jìn)行內(nèi)幕交易，共控制7個(gè)證券賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易，期間獲利逾2000萬(wàn)元。
黃東控制的賬戶群在2022年1月14日至2022年3月7日期間分批買入索通發(fā)展股票，并在當(dāng)年2月至6月期間分批逐步平倉(cāng)，半年時(shí)間該賬戶群共獲利2637.08萬(wàn)余元。本案證據(jù)包括相關(guān)公司及人員提供的說(shuō)明、相關(guān)公告、訊問(wèn)記錄、通話記錄、微信聊天記錄、證券賬戶信息、銀行賬戶信息、證券交易記錄、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等。
深圳證監(jiān)局決定對(duì)黃東予以沒(méi)收罰款：沒(méi)收黃東違法所得2637.08萬(wàn)元以上，并處以罰款2637.08萬(wàn)元，罰沒(méi)總額合計(jì)5274.17萬(wàn)元。其他涉案人員周寧被罰款613.92萬(wàn)元，梁錦被罰款50萬(wàn)元，韓鐘被罰款117萬(wàn)元。
此外，監(jiān)管層還披露了多家上市公司內(nèi)幕交易獲利的詳細(xì)情況。
12月6日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局披露了歌華電纜黨群工作部副部長(zhǎng)趙永芳內(nèi)幕交易案的處罰信息。趙永芳在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣歌華電纜68.9萬(wàn)元，獲利30.79萬(wàn)元（含分紅）。最終，內(nèi)蒙古證監(jiān)局沒(méi)收趙永芳違法所得30.79萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款。
12月5日，恒潤(rùn)股份發(fā)布公告稱，公司董事長(zhǎng)程立新因涉嫌內(nèi)幕交易被常州市公安局直屬分局刑事拘留；同日，公司獲悉控股子公司潤(rùn)六尺總經(jīng)理張亞洲正在協(xié)助常州市公安局直屬分局調(diào)查。截至目前，公司尚未收到相關(guān)部門的調(diào)查或配合文件。受此消息刺激，恒潤(rùn)股份在二級(jí)市場(chǎng)連續(xù)三天跌停。
12月5日，興民智通、*ST禾科公告稱，兩公司實(shí)際控制人趙峰于11月24日收到證監(jiān)會(huì)《立案通知書》，11月29日收到東方網(wǎng)絡(luò)能源行政處罰預(yù)處罰告知書。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)趙峰立案，理由是其涉嫌內(nèi)幕交易。受此消息影響，公告發(fā)布當(dāng)日一度漲停的興民智通，次日以接近漲停的價(jià)格開盤。
同樣是在12月5日，星星科技發(fā)布公告稱，公司董事長(zhǎng)謝曉波、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理謝小龍因涉嫌短線交易“星星科技”股票，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出的《立案通知書》。
12月4日，米諾藥業(yè)董事長(zhǎng)前妻因內(nèi)幕交易被罰款合計(jì)3303.85萬(wàn)元。
12月2日，吉林證監(jiān)局發(fā)布行政處罰信息顯示，因派斯林股份內(nèi)幕交易，公司總經(jīng)理倪某勇之妻胡建平被沒(méi)收違法所得4.12萬(wàn)元，并處罰款50萬(wàn)元。該案中，胡建平通過(guò)第三方“梁某宇”的賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易，但證監(jiān)局通過(guò)對(duì)二者進(jìn)行比對(duì)發(fā)現(xiàn)，胡建平證券賬戶與“梁某宇”證券賬戶的委托操作手機(jī)號(hào)、手機(jī)IMEI號(hào)、MAC地址高度重合。
12月1日，中一科技發(fā)布公告，公司實(shí)際控制人夏傳武因涉嫌內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)罪，經(jīng)深圳市中級(jí)人民法院批準(zhǔn)，于12月1日被深圳市公安局逮捕。
同樣是在12月1日，廈門證監(jiān)局披露了芯源生物原股東吳某德及其叔侄許某平涉嫌參與美鋁內(nèi)幕交易案，吳某德、許某平被沒(méi)收違法所得52.41萬(wàn)元，吳某德被罰款91.35萬(wàn)元，許某平被罰款65.89萬(wàn)元。
使用大數(shù)據(jù)進(jìn)行身份識(shí)別
上述公布的內(nèi)幕交易處罰案件中，有一個(gè)來(lái)自米諾藥業(yè)的典型案例，該公司董事長(zhǎng)姚承志前妻張永吉利用2500萬(wàn)元“離婚賠償金”從事內(nèi)幕交易，不到兩年時(shí)間獲利逾千萬(wàn)元。
福建證監(jiān)局披露，張永基與姚承志是中學(xué)同學(xué)，2000年7月登記結(jié)婚，2002年12月協(xié)議離婚。離婚后的二十余年時(shí)間里，姚承志通過(guò)周姓中間人以離婚賠償金的名義，向已是前妻的張永基支付了2500萬(wàn)元。
這2500萬(wàn)元是2021年2月8日至10日期間張永吉購(gòu)入米諾藥業(yè)股票的主要資金來(lái)源。
2019年，明諾藥業(yè)開始與德國(guó)默克公司（Merck & Co., Inc.，以下簡(jiǎn)稱“默克”）旗下子公司英特威國(guó)際有限公司（ Ltd.，以下簡(jiǎn)稱“英特威”）洽談采購(gòu)事宜，并簽署了《保密協(xié)議》。2020年末，雙方談判情況逐漸明朗。2021年4月22日股市收盤后，明諾藥業(yè)發(fā)布《與默克旗下子公司英特威簽署十年戰(zhàn)略合作協(xié)議》公告。
福建證監(jiān)局認(rèn)為，上述內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2020年11月20日，并于2021年4月22日股市收盤后公開。姚承志不晚于2020年11月20日獲知上述內(nèi)幕信息，屬于《證券法》第五十一條第一款規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。
2021年1月26日至4月22日期間，張永基證券賬戶改變交易**慣，集中資金單向買入米諾藥業(yè)股票，交易量明顯增大，交易異常，共買入40.57萬(wàn)股，交易金額1221.77萬(wàn)元，買入時(shí)間恰好處于米諾藥業(yè)內(nèi)幕信息形成至披露之間。
張永基在本案中辯護(hù)稱，自己不是內(nèi)幕信息的知情人，沒(méi)有非法獲取內(nèi)幕信息，與內(nèi)幕信息知情人不存在密切關(guān)系，在敏感時(shí)期與內(nèi)幕信息知情人也沒(méi)有任何接觸或互動(dòng)。
證監(jiān)會(huì)查明，2021年1月23日至28日、2021年2月6日至7日，張永基居住在米諾藥業(yè)全資子公司所屬房產(chǎn)內(nèi)，其住所與姚承志寧波住所地理位置上位于同一電梯間，兩處住所隔壁相望。
同時(shí)，張永吉與其妹妹在微信群中的聊天記錄，以及他與第三方謝某、姚承志等的微信、短信記錄均顯示，張永吉前述交易行為與內(nèi)幕信息具有較高的一致性。
（張永吉微信群聊天記錄）
（張永吉微信及文字聊天記錄）
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，“案中證據(jù)可以表明姚某某與張永吉之間存在密切的利害關(guān)系，且二人的住所于案發(fā)期間位于隔壁、對(duì)面。結(jié)合張永吉手機(jī)上的微信內(nèi)容等證據(jù)，可以證明其具備獲取內(nèi)幕信息的便利條件。另外，張永吉大量購(gòu)買美諾藥業(yè)股份的資金主要來(lái)源于姚某某。結(jié)?*鋼兄ぞ藎梢勻隙ㄕ龐蘭脛つ諛恍畔⒌囊δ襯炒嬖諉芮泄叵�。甚r鑾樾尾⒉懷隼牖櫸蚱拚５納鈄刺頤饗雜秀３＠懟！?/p>
處罰決定書還披露，用于內(nèi)幕交易的資金是通過(guò)多名“中間人”間接存入張永吉的銀行賬戶的，姚承志與張永吉之間并不存在直接的銀行交易。
截至2022年11月8日，張永基證券賬戶累計(jì)賣出40.57萬(wàn)股，獲利1101.28萬(wàn)元。福建證監(jiān)局決定沒(méi)收張永基內(nèi)幕交易違法所得，并處以罰款2202.56萬(wàn)元。
事實(shí)上，這并非米諾藥業(yè)第一次涉嫌內(nèi)幕交易。今年11月8日，寧波證監(jiān)局出具的一份行政處罰決定書顯示，2018年，米諾藥業(yè)準(zhǔn)備收購(gòu)浙江宏源藥業(yè)股份有限公司（下稱“宏源藥業(yè)”）時(shí)，時(shí)任宏源藥業(yè)董事長(zhǎng)的方振榮因在棋牌室向第三者透露內(nèi)幕信息而被處罰。
此次事件中從事內(nèi)幕交易的夏某波最終遭受損失，并于2019年被寧波證監(jiān)局處以罰款30萬(wàn)元。
從米諾藥業(yè)董事長(zhǎng)前妻內(nèi)幕交易案公布的細(xì)節(jié)來(lái)看，福建證監(jiān)局手中的證據(jù)精確到電梯位置。從證監(jiān)會(huì)其他派出機(jī)構(gòu)披露的案件中，也有根據(jù)手機(jī)IMEI號(hào)與MAC地址重合度高進(jìn)行數(shù)據(jù)分析的細(xì)節(jié)。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這說(shuō)明大數(shù)據(jù)比對(duì)在識(shí)別內(nèi)幕交易方面不可或缺。
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