老鼠倉 12 月監(jiān)管層密集處罰內(nèi)幕交易，大數(shù)據(jù)比對功不可沒
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近期老鼠倉，監(jiān)管部門對內(nèi)幕交易行為加大處罰力度。
12月以來，證監(jiān)會已對內(nèi)幕交易作出10余起處罰，涉及上市公司包括歌華有線、恒潤控股、派斯林、興民智通、*ST合科、恒興科技、米諾瓦、卓翼科技、安利康、索通發(fā)展等，涉案人員既有上市公司高管，也有合伙人、親屬。案件主要發(fā)生在近兩年，但也有最早可追溯至2018年的內(nèi)幕交易行為。
這些上市公司中不乏搶手股。二級市場上，“算力”前期搶手股恒潤股份連續(xù)三天跌停。滬深交易所龍虎榜顯示，部分機構(gòu)開始拋售，12月5日，兩家機構(gòu)席位分別拋售4335.56萬元、1784.84萬元。公司三季報數(shù)據(jù)顯示，普銀安盛紅利精選混合型證券投資基金持有公司股票430.07萬股。
另一家宣布實際控制人因涉嫌內(nèi)幕交易被立案調(diào)查的公司興民智通，在立案公告發(fā)布當(dāng)天，股價一度漲停。有消息稱，該股涉及自動駕駛概念，受益于交通運輸部網(wǎng)站近日發(fā)布的《自動駕駛汽車交通安全服務(wù)指南（試行）》。公告發(fā)布次日，興民智通開盤即接近漲停價。
在執(zhí)法方面，地方證監(jiān)會一般以罰款為主要方式，但值得注意的是，恒潤控股、卓翼科技等公司涉案人員也已被公安部門刑事拘留或逮捕。
同時，從監(jiān)管部門披露的上市公司內(nèi)幕交易細節(jié)來看，這些內(nèi)幕交易背后的“老鼠倉”獲利數(shù)萬元至數(shù)千萬元不等。
今年6月，證監(jiān)會主席易會滿在陸家嘴論壇上表示，證監(jiān)會將堅決打擊內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為，切實維護市場健康秩序和生態(tài)。半年來，已有部分上市公司涉嫌內(nèi)幕交易人員被刑事拘留或被批捕。
根據(jù)刑法第一百八十條“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪”，知悉證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人，在證券發(fā)行、證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動的，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
有業(yè)內(nèi)人士認為，監(jiān)管部門密集披露內(nèi)幕交易處罰措施，體現(xiàn)了對違法行為“零容忍”的高壓態(tài)勢。從監(jiān)管部門披露的案件細節(jié)來看，大數(shù)據(jù)比對在內(nèi)幕交易的識別中發(fā)揮了不可或缺的作用。
內(nèi)幕交易曝光“老鼠倉”
從監(jiān)管部門披露的上市公司內(nèi)幕交易細節(jié)來看，有人半年時間里居然通過“內(nèi)幕交易”獲利2000多萬元。
12月1日，深圳證監(jiān)局披露三張涉及索通發(fā)展的內(nèi)幕交易罰單。其中，被收購的鑫源股份名義董事黃東被罰款共計5274.17萬元。黃東在本案中利用賬戶群進行內(nèi)幕交易，共控制7個證券賬戶進行內(nèi)幕交易，期間獲利逾2000萬元。
黃東控制的賬戶群在2022年1月14日至2022年3月7日期間分批買入索通發(fā)展股票，并在當(dāng)年2月至6月期間分批逐步平倉，半年時間該賬戶群共獲利2637.08萬余元。本案證據(jù)包括相關(guān)公司及人員提供的說明、相關(guān)公告、訊問記錄、通話記錄、微信聊天記錄、證券賬戶信息、銀行賬戶信息、證券交易記錄、交易所計算數(shù)據(jù)等。
深圳證監(jiān)局決定對黃東予以沒收罰款：沒收黃東違法所得2637.08萬元以上，并處以罰款2637.08萬元，罰沒總額合計5274.17萬元。其他涉案人員周寧被罰款613.92萬元，梁錦被罰款50萬元，韓鐘被罰款117萬元。
此外，監(jiān)管層還披露了多家上市公司內(nèi)幕交易獲利的詳細情況。
12月6日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局披露了歌華電纜黨群工作部副部長趙永芳內(nèi)幕交易案的處罰信息。趙永芳在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣歌華電纜68.9萬元，獲利30.79萬元（含分紅）。最終，內(nèi)蒙古證監(jiān)局沒收趙永芳違法所得30.79萬元，并處以50萬元罰款。
12月5日，恒潤股份發(fā)布公告稱，公司董事長程立新因涉嫌內(nèi)幕交易被常州市公安局直屬分局刑事拘留；同日，公司獲悉控股子公司潤六尺總經(jīng)理張亞洲正在協(xié)助常州市公安局直屬分局調(diào)查。截至目前，公司尚未收到相關(guān)部門的調(diào)查或配合文件。受此消息刺激，恒潤股份在二級市場連續(xù)三天跌停。
12月5日，興民智通、*ST禾科公告稱，兩公司實際控制人趙峰于11月24日收到證監(jiān)會《立案通知書》，11月29日收到東方網(wǎng)絡(luò)能源行政處罰預(yù)處罰告知書。證監(jiān)會決定對趙峰立案，理由是其涉嫌內(nèi)幕交易。受此消息影響，公告發(fā)布當(dāng)日一度漲停的興民智通，次日以接近漲停的價格開盤。
同樣是在12月5日，星星科技發(fā)布公告稱，公司董事長謝曉波、副董事長、總經(jīng)理謝小龍因涉嫌短線交易“星星科技”股票，收到中國證監(jiān)會發(fā)出的《立案通知書》。
12月4日，米諾藥業(yè)董事長前妻因內(nèi)幕交易被罰款合計3303.85萬元。
12月2日，吉林證監(jiān)局發(fā)布行政處罰信息顯示，因派斯林股份內(nèi)幕交易，公司總經(jīng)理倪某勇之妻胡建平被沒收違法所得4.12萬元，并處罰款50萬元。該案中，胡建平通過第三方“梁某宇”的賬戶進行內(nèi)幕交易，但證監(jiān)局通過對二者進行比對發(fā)現(xiàn)，胡建平證券賬戶與“梁某宇”證券賬戶的委托操作手機號、手機IMEI號、MAC地址高度重合。
12月1日，中一科技發(fā)布公告，公司實際控制人夏傳武因涉嫌內(nèi)幕交易、操縱證券市場罪，經(jīng)深圳市中級人民法院批準(zhǔn)，于12月1日被深圳市公安局逮捕。
同樣是在12月1日，廈門證監(jiān)局披露了芯源生物原股東吳某德及其叔侄許某平涉嫌參與美鋁內(nèi)幕交易案，吳某德、許某平被沒收違法所得52.41萬元，吳某德被罰款91.35萬元，許某平被罰款65.89萬元。
使用大數(shù)據(jù)進行身份識別
上述公布的內(nèi)幕交易處罰案件中，有一個來自米諾藥業(yè)的典型案例，該公司董事長姚承志前妻張永吉利用2500萬元“離婚賠償金”從事內(nèi)幕交易，不到兩年時間獲利逾千萬元。
福建證監(jiān)局披露，張永基與姚承志是中學(xué)同學(xué)，2000年7月登記結(jié)婚，2002年12月協(xié)議離婚。離婚后的二十余年時間里，姚承志通過周姓中間人以離婚賠償金的名義，向已是前妻的張永基支付了2500萬元。
這2500萬元是2021年2月8日至10日期間張永吉購入米諾藥業(yè)股票的主要資金來源。
2019年，明諾藥業(yè)開始與德國默克公司（Merck & Co., Inc.，以下簡稱“默克”）旗下子公司英特威國際有限公司（ Ltd.，以下簡稱“英特威”）洽談采購事宜，并簽署了《保密協(xié)議》。2020年末，雙方談判情況逐漸明朗。2021年4月22日股市收盤后，明諾藥業(yè)發(fā)布《與默克旗下子公司英特威簽署十年戰(zhàn)略合作協(xié)議》公告。
福建證監(jiān)局認為，上述內(nèi)幕信息形成時間不晚于2020年11月20日，并于2021年4月22日股市收盤后公開。姚承志不晚于2020年11月20日獲知上述內(nèi)幕信息，屬于《證券法》第五十一條第一款規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。
2021年1月26日至4月22日期間，張永基證券賬戶改變交易**慣，集中資金單向買入米諾藥業(yè)股票，交易量明顯增大，交易異常，共買入40.57萬股，交易金額1221.77萬元，買入時間恰好處于米諾藥業(yè)內(nèi)幕信息形成至披露之間。
張永基在本案中辯護稱，自己不是內(nèi)幕信息的知情人，沒有非法獲取內(nèi)幕信息，與內(nèi)幕信息知情人不存在密切關(guān)系，在敏感時期與內(nèi)幕信息知情人也沒有任何接觸或互動。
證監(jiān)會查明，2021年1月23日至28日、2021年2月6日至7日，張永基居住在米諾藥業(yè)全資子公司所屬房產(chǎn)內(nèi)，其住所與姚承志寧波住所地理位置上位于同一電梯間，兩處住所隔壁相望。
同時，張永吉與其妹妹在微信群中的聊天記錄，以及他與第三方謝某、姚承志等的微信、短信記錄均顯示，張永吉前述交易行為與內(nèi)幕信息具有較高的一致性。
（張永吉微信群聊天記錄）
（張永吉微信及文字聊天記錄）
證監(jiān)會認為，“案中證據(jù)可以表明姚某某與張永吉之間存在密切的利害關(guān)系，且二人的住所于案發(fā)期間位于隔壁、對面。結(jié)合張永吉手機上的微信內(nèi)容等證據(jù)，可以證明其具備獲取內(nèi)幕信息的便利條件。另外，張永吉大量購買美諾藥業(yè)股份的資金主要來源于姚某某。結(jié)?*鋼兄ぞ藎梢勻隙ㄕ龐蘭脛つ諛恍畔⒌囊δ襯炒嬖諉芮泄叵�。甚r鑾樾尾⒉懷隼牖櫸蚱拚５納鈄刺�，穷U饗雜秀３＠懟！?/p>
處罰決定書還披露，用于內(nèi)幕交易的資金是通過多名“中間人”間接存入張永吉的銀行賬戶的，姚承志與張永吉之間并不存在直接的銀行交易。
截至2022年11月8日，張永基證券賬戶累計賣出40.57萬股，獲利1101.28萬元。福建證監(jiān)局決定沒收張永基內(nèi)幕交易違法所得，并處以罰款2202.56萬元。
事實上，這并非米諾藥業(yè)第一次涉嫌內(nèi)幕交易。今年11月8日，寧波證監(jiān)局出具的一份行政處罰決定書顯示，2018年，米諾藥業(yè)準(zhǔn)備收購浙江宏源藥業(yè)股份有限公司（下稱“宏源藥業(yè)”）時，時任宏源藥業(yè)董事長的方振榮因在棋牌室向第三者透露內(nèi)幕信息而被處罰。
此次事件中從事內(nèi)幕交易的夏某波最終遭受損失，并于2019年被寧波證監(jiān)局處以罰款30萬元。
從米諾藥業(yè)董事長前妻內(nèi)幕交易案公布的細節(jié)來看，福建證監(jiān)局手中的證據(jù)精確到電梯位置。從證監(jiān)會其他派出機構(gòu)披露的案件中，也有根據(jù)手機IMEI號與MAC地址重合度高進行數(shù)據(jù)分析的細節(jié)。業(yè)內(nèi)人士認為，這說明大數(shù)據(jù)比對在識別內(nèi)幕交易方面不可或缺。
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