又一家券商遭遇監(jiān)管罰款！

7月18日，證監(jiān)會官網(wǎng)信息顯示，內(nèi)蒙古證監(jiān)局已對其轄區(qū)內(nèi)恒泰證券采取行政監(jiān)管措施，責(zé)令改正錯誤。

從違法違規(guī)事項來看，恒泰證券因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、公司治理等方面存在問題被監(jiān)管“點名”。內(nèi)蒙古證監(jiān)局要求恒泰證券采取有效整改措施恒泰證券，完善管理制度，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理，提升內(nèi)控有效性，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。

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涉及“三宗罪”

恒泰證券被責(zé)令改正

具體來說，恒泰證券主要涉及三只股票，均屬于不同領(lǐng)域。

一是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，恒泰證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資交易存在內(nèi)控管理不完善、合規(guī)管理不到位等問題。例如，關(guān)聯(lián)交易管理制度不健全、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審批不嚴(yán)格，交易債券庫、交易對手庫管理存在缺陷等。

二是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。內(nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)為，恒泰證券對分支機(jī)構(gòu)的管控存在不足，比如部分分支機(jī)構(gòu)不兼容倉位分離不力、異常交易預(yù)警信息處置不及時、客戶回訪制度落實不到位、向客戶推介理財產(chǎn)品不規(guī)范等。

第三點涉及公司治理，恒泰證券未能有效執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級管理人員及員工相關(guān)管理制度，如未嚴(yán)格履行崗位考核責(zé)任、未按規(guī)定及時報送備案材料等。

基于上述問題，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對恒泰證券采取行政監(jiān)管措施，責(zé)令其限期改正。證監(jiān)局還要求恒泰證券采取有效整改措施，完善管理制度，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理，提高內(nèi)部控制有效性，對內(nèi)追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，并及時提交書面整改報告。

全年凈虧損近13億

公開資料顯示，恒泰證券成立于1992年，注冊地為內(nèi)蒙古呼和浩特市，是一家綜合性、全牌照證券公司。2015年10月，恒泰證券在香港聯(lián)交所上市，公司名稱為“恒投證券”。

目前恒投證券總市值為63億港元，雖然還未成為仙股，但整體成交情況較為清淡。

業(yè)績方面，恒泰證券2022年實現(xiàn)營業(yè)收入27.25億元，較上年同期的39.25億元減少28.74%；2022年稅前虧損20.08億元，同比減少633.66%；歸屬于公司普通股股東的年度虧損12.86億元，同比減少560.66%。

上個月，四川證監(jiān)局向恒泰證券某支行發(fā)出了警示函，四川證監(jiān)局指出，該支行合規(guī)管理不到位，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范不嚴(yán)格，部分員工利用自媒體從事違法違規(guī)行為。

據(jù)悉，相關(guān)員工在恒泰證券任職期間，通過實名抖音賬號發(fā)布短視頻、進(jìn)行直播，分析A股市場及板塊走勢，為某“金融職業(yè)技能學(xué)校”引流，并通過收取直播打賞、直播會員訂閱費、感謝費等方式謀取不正當(dāng)利益。

此外，證監(jiān)會今年4月發(fā)布的一份處罰通知顯示，恒泰證券證券投資部副總經(jīng)理關(guān)某任職期間，利用他人賬戶違規(guī)買賣股票，證監(jiān)會對其處以沒收違法所得212.54萬元，罰款212萬元。