涉三宗罪，恒泰證券被責(zé)令改正，資管、經(jīng)紀(jì)與公司治理均存問(wèn)題
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又一家券商遭遇監(jiān)管罰款！
7月18日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示，內(nèi)蒙古證監(jiān)局已對(duì)其轄區(qū)內(nèi)恒泰證券采取行政監(jiān)管措施，責(zé)令改正錯(cuò)誤。
從違法違規(guī)事項(xiàng)來(lái)看，恒泰證券因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、公司治理等方面存在問(wèn)題被監(jiān)管“點(diǎn)名”。內(nèi)蒙古證監(jiān)局要求恒泰證券采取有效整改措施恒泰證券，完善管理制度，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，提升內(nèi)控有效性，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。
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涉及“三宗罪”
恒泰證券被責(zé)令改正
具體來(lái)說(shuō)，恒泰證券主要涉及三只股票，均屬于不同領(lǐng)域。
一是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，恒泰證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資交易存在內(nèi)控管理不完善、合規(guī)管理不到位等問(wèn)題。例如，關(guān)聯(lián)交易管理制度不健全、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審批不嚴(yán)格，交易債券庫(kù)、交易對(duì)手庫(kù)管理存在缺陷等。
二是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。內(nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)為，恒泰證券對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控存在不足，比如部分分支機(jī)構(gòu)不兼容倉(cāng)位分離不力、異常交易預(yù)警信息處置不及時(shí)、客戶回訪制度落實(shí)不到位、向客戶推介理財(cái)產(chǎn)品不規(guī)范等。
第三點(diǎn)涉及公司治理，恒泰證券未能有效執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及員工相關(guān)管理制度，如未嚴(yán)格履行崗位考核責(zé)任、未按規(guī)定及時(shí)報(bào)送備案材料等。
基于上述問(wèn)題，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對(duì)恒泰證券采取行政監(jiān)管措施，責(zé)令其限期改正。證監(jiān)局還要求恒泰證券采取有效整改措施，完善管理制度，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高內(nèi)部控制有效性，對(duì)內(nèi)追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，并及時(shí)提交書(shū)面整改報(bào)告。
全年凈虧損近13億
公開(kāi)資料顯示，恒泰證券成立于1992年，注冊(cè)地為內(nèi)蒙古呼和浩特市，是一家綜合性、全牌照證券公司。2015年10月，恒泰證券在香港聯(lián)交所上市，公司名稱(chēng)為“恒投證券”。
目前恒投證券總市值為63億港元，雖然還未成為仙股，但整體成交情況較為清淡。
業(yè)績(jī)方面，恒泰證券2022年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入27.25億元，較上年同期的39.25億元減少28.74%；2022年稅前虧損20.08億元，同比減少633.66%；歸屬于公司普通股股東的年度虧損12.86億元，同比減少560.66%。
上個(gè)月，四川證監(jiān)局向恒泰證券某支行發(fā)出了警示函，四川證監(jiān)局指出，該支行合規(guī)管理不到位，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范不嚴(yán)格，部分員工利用自媒體從事違法違規(guī)行為。
據(jù)悉，相關(guān)員工在恒泰證券任職期間，通過(guò)實(shí)名抖音賬號(hào)發(fā)布短視頻、進(jìn)行直播，分析A股市場(chǎng)及板塊走勢(shì)，為某“金融職業(yè)技能學(xué)�！币鳎⑼ㄟ^(guò)收取直播打賞、直播會(huì)員訂閱費(fèi)、感謝費(fèi)等方式謀取不正當(dāng)利益。
此外，證監(jiān)會(huì)今年4月發(fā)布的一份處罰通知顯示，恒泰證券證券投資部副總經(jīng)理關(guān)某任職期間，利用他人賬戶違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票，證監(jiān)會(huì)對(duì)其處以沒(méi)收違法所得212.54萬(wàn)元，罰款212萬(wàn)元。