1月8日，界面新聞從相關(guān)人士獨(dú)家獲悉，原恒泰證券經(jīng)紀(jì)事業(yè)部零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理黃志鵬已正式出任國信證券財(cái)富委員會(huì)副主任、財(cái)富業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理，將推動(dòng)公司財(cái)富業(yè)務(wù)戰(zhàn)略落地。

此外，界面新聞?dòng)浾擢?dú)家獲悉，原恒泰證券私人財(cái)富總部負(fù)責(zé)人王芒也于同期從恒泰證券離職，現(xiàn)擔(dān)任華寶證券零售業(yè)務(wù)部聯(lián)席總經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)ETF及基金投顧業(yè)務(wù)。

曾被稱為恒泰證券互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)“鐵三角”的孫嘉峰、歐陽輝、李想也相繼離職，抱團(tuán)加盟山西證券。其中，原恒泰證券的孫嘉峰出任山西證券首席信息官，李想出任財(cái)富線首席運(yùn)營官，歐陽輝出任信息技術(shù)中心聯(lián)席總經(jīng)理。

從恒泰證券離職前，孫嘉峰、歐陽暉、李想分別擔(dān)任恒泰證券首席信息官、信息技術(shù)中心聯(lián)席總經(jīng)理、金融科技研究院總經(jīng)理。

公開資料顯示，恒泰證券前身是內(nèi)蒙古證券，成立于1992年，2008年改制，2015年對(duì)接資本市場。

2020年5月，原平安證券互聯(lián)網(wǎng)金融部核心人物王芒來到恒泰證券，擔(dān)任私人財(cái)富總部負(fù)責(zé)人。自此，恒泰證券正式開啟財(cái)富管理轉(zhuǎn)型。從功能和定位上看，恒泰證券私人財(cái)富總部類似于一家“私人銀行”，專注于為公司高端客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)。

彼時(shí)，恒泰證券在大股東天風(fēng)證券的支持下，對(duì)財(cái)富管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了大刀闊斧的變革。

但隨著2022年底天風(fēng)證券與恒泰證券合并計(jì)劃的終止，財(cái)富管理業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略布局隨著新股東金融街集團(tuán)的入局仿佛陷入停滯。此后，恒泰證券財(cái)富管理部組織架構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，多名業(yè)務(wù)骨干相繼離職。

財(cái)務(wù)表現(xiàn)方面，恒泰證券2020年至2022年歸母凈利潤持續(xù)下滑，2020年、2021年恒泰證券分別實(shí)現(xiàn)凈利潤4.74億元、2.79億元，同比分別下降35.98%、41.1%。2022年，恒泰證券凈利潤由盈轉(zhuǎn)虧，為-12.86億元。

2023年?*肽輳?strong>恒泰證券營收14.48億元，同比增長6.78%；歸屬于股東的凈利潤1.93億元，同比增長154.35%。

除了業(yè)績?cè)鲩L乏力，恒泰證券還需要面對(duì)完善內(nèi)控管理的問題，去年7月，恒泰證券被責(zé)令整改資管、經(jīng)紀(jì)、公司治理等方面的違規(guī)行為。

界面新聞注意到，恒泰證券財(cái)富管理業(yè)務(wù)主心骨所在的國信證券、山西證券等均在大力發(fā)展財(cái)富管理業(yè)務(wù)。

其中，國信證券正在招聘，目前財(cái)富業(yè)務(wù)招聘崗位分布在上海、北京、深圳等一線城市，涵蓋金融產(chǎn)品研究設(shè)計(jì)、投資經(jīng)理、私人財(cái)富顧問等職位。不難發(fā)現(xiàn)，這些職位均按照買方機(jī)構(gòu)的職能體系設(shè)計(jì)，分別面向投研端和投顧端，在總部層面將客戶需求與金融資產(chǎn)進(jìn)行深度匹配。

山西證券方面，近兩年公司大力推進(jìn)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，正在推進(jìn)匯通齊富APP、數(shù)字投顧平臺(tái)、財(cái)富中臺(tái)等建設(shè)。

據(jù)界面新聞不完全統(tǒng)計(jì)，目前已有國信證券、山西證券等數(shù)十家券商宣布大規(guī)模轉(zhuǎn)型財(cái)富管理，其中包括中信證券、銀河證券、東方證券、興業(yè)證券、中原證券、華泰證券、中銀證券、天風(fēng)證券、國泰君安證券等。

從做法上看，目前分為三類：一是伴隨組織架構(gòu)調(diào)整的名稱變更；一是職能部門合并；一是設(shè)立新的一級(jí)部門。

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