恒泰證券歸母凈利潤連續(xù)三年下滑，2022 年出現(xiàn)大額虧損，多次被采取監(jiān)管措施
wujiai
投資時報研究員李牧陽
該券商再度受到監(jiān)管措施。
近日，恒泰證券股份有限公司（下稱恒泰證券，01476.HK）因三大問題被內(nèi)蒙古證監(jiān)局“點名”�！锻顿Y時報》注意到，這并非該公司今年以來首次受到監(jiān)管部門處罰。
公開資料顯示，恒泰證券前身為內(nèi)蒙古自治區(qū)證券公司，于1992年4月由中國人民銀行內(nèi)蒙古分行發(fā)起設(shè)立，經(jīng)中國人民銀行批準設(shè)立。2015年10月，恒泰證券境外發(fā)行股票在香港聯(lián)交所正式上市。
從經(jīng)營業(yè)績來看，恒泰證券2020年至2022年歸母凈利潤持續(xù)下滑，2022年甚至出現(xiàn)較大虧損。最新業(yè)績預(yù)告顯示，2023年?*肽輳?strong>恒泰證券經(jīng)營業(yè)績同比增長。
此外，《投資時報》研究員注意到，恒泰證券官網(wǎng)披露，去年12月，牛壯因注重個人職業(yè)發(fā)展，辭去公司總裁職務(wù)。朱彥輝將從2022年12月12日起擔(dān)任總裁，直至董事會任命新總裁。不過，目前恒泰證券尚未公布新總裁上任的消息。
關(guān)于所采取的整改措施、經(jīng)營業(yè)績、人員變動等情況，《投資時報》研究員向恒泰證券發(fā)送了溝通函，截至發(fā)稿時，公司尚未對具體問題作出回應(yīng)。
內(nèi)控管理不完善
7月18日，證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管局披露責(zé)令恒泰證券采取整改措施的決定，決定顯示，恒泰證券存在三大問題。
一是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資交易內(nèi)控管理不完善、合規(guī)管理不到位。例如關(guān)聯(lián)交易管理制度不健全、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審批不嚴格、交易債券數(shù)據(jù)庫、交易對手數(shù)據(jù)庫管理存在缺陷等。
二是分支機構(gòu)管控存在不足，比如部分分支機構(gòu)不兼容崗位分離不力、異常交易預(yù)警信息處理不及時、客戶回訪制度落實不到位、向客戶推介金融產(chǎn)品方式不規(guī)范等。
三是董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工相關(guān)管理制度未有效落實，存在未嚴格履行崗位考核責(zé)任、未按規(guī)定及時報送備案材料等問題。
證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管局決定對恒泰證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求恒泰證券采取切實有效的整改措施，完善管理制度，加強合規(guī)風(fēng)險管理，提升內(nèi)部控制有效性，并對相關(guān)責(zé)任人進行內(nèi)部問責(zé)。
五天后，恒泰證券就該事件發(fā)布公告。公司在公告中表示：“公司將進一步加強合規(guī)風(fēng)險管理，切實提高內(nèi)控有效性，積極與監(jiān)管部門溝通，嚴格落實整改要求。目前，公司經(jīng)營情況正常，上述行政監(jiān)管措施不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況及償債能力產(chǎn)生重大不利影響�！�
《投資時報》研究員注意到，這并非恒泰證券今年以來第一次受到監(jiān)管措施。
4月27日，證監(jiān)會四川監(jiān)管局披露對恒泰證券成都天府大道證券營業(yè)部發(fā)出警示函的決定，理由是恒泰證券營業(yè)部合規(guī)管理不到位，對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范不嚴格，部分員工利用自媒體從事違法違規(guī)行為。
證監(jiān)會四川證監(jiān)局同日發(fā)布的另一份行政監(jiān)管決定顯示，熊艷平在恒泰證券成都天府大道證券營業(yè)部任職期間，通過實名抖音賬號發(fā)布短視頻、直播帶貨，分析A股市場及板塊走勢，為“金融職業(yè)技能學(xué)�！币�，還通過收取直播打賞、直播會員訂閱費、感謝費等方式牟取不正當利益，受到證監(jiān)會處罰。四川證監(jiān)局決定對熊艷平采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
歸母凈利潤連續(xù)三年下滑
恒泰證券年報顯示，公司2022年實現(xiàn)營業(yè)收入及其他收益合計27.25億元恒泰證券，同比下降28.74%；歸母凈利潤-12.86億元，同比下降560.66%。
對于業(yè)績下滑，恒泰證券在2022年年報中表示，2022年，受國內(nèi)外多種因素影響，我國證券市場主要指數(shù)普遍出現(xiàn)一定幅度下跌，上證綜指、深證成指、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)全年分別下跌15.13%、25.85%、29.37%。市場波動給公司證券投資業(yè)務(wù)、直投業(yè)務(wù)造成一定損失。“公司上下團結(jié)面對市場壓力，堅持穩(wěn)健經(jīng)營，加強內(nèi)部協(xié)同，制定開源節(jié)流措施，全力控制收入波動，完善制度約束，提升專業(yè)能力，為公司未來發(fā)展提供保障。”
值得注意的是，2020年至2022年，恒泰證券歸母凈利潤處于持續(xù)下滑狀態(tài)。具體來看，2019年至2022年，恒泰證券營業(yè)收入及其他收入分別為38.47億元、36.81億元、38.25億元、27.25億元，呈現(xiàn)波動下滑趨勢；歸母凈利潤分別為7.41億元、4.74億元、2.79億元、-12.86億元，2022年出現(xiàn)大幅虧損。
不過今年?*肽昵榭鲇興米?strong>恒泰證券扭虧為盈。恒泰證券7月27日發(fā)布的2023年半年度業(yè)績預(yù)告顯示，預(yù)計2023年截至6月30日止六個月股東應(yīng)占利潤約為1.87億元，2022年同期股東應(yīng)占虧損約為3.55億元。恒泰證券在半年度業(yè)績預(yù)告中指出，2022年同期經(jīng)營業(yè)績較上年同期扭虧為盈，主要由于證券投資業(yè)務(wù)及直投業(yè)務(wù)收入增加。
恒泰證券2020年至2022年主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標