記者劉彩萍

2014年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)“朝東股份”異常交易行為展開(kāi)初步調(diào)查，并于兩個(gè)月后將獲取的犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)。

證監(jiān)會(huì)行政調(diào)查發(fā)現(xiàn)，平安證券原總裁、華林證券董事長(zhǎng)薛榮年涉嫌多次向親友泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易活動(dòng)、指使親友進(jìn)行內(nèi)幕交易，同時(shí)利用親屬設(shè)立公司投資其發(fā)起的多個(gè)項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)輸送，交易總額逾億元，違法獲利總額逾5億元。涉及朝東股份、東源電氣、魚(yú)躍醫(yī)療等多家上市公司巢東股份，案情性質(zhì)惡劣，犯罪情節(jié)嚴(yán)重，是罕見(jiàn)的特大內(nèi)幕交易、利潤(rùn)輸送案件。

薛榮年現(xiàn)年50歲，畢業(yè)于上海交通大學(xué)，早年就職于安徽信托投資公司，以工作努力、人際交往能力強(qiáng)著稱。2000年，35歲的薛榮年加入平安證券，歷任投行部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理。2008年，他正式出任平安證券總經(jīng)理，分管投行業(yè)務(wù)。薛榮年執(zhí)掌平安證券投行業(yè)務(wù)期間，以2007年至2011年“短、頻、快”的新股項(xiàng)目聞名。2011年底，薛榮年“離開(kāi)”平安證券，僅僅兩個(gè)月后，他就出任深圳一家小券商華林證券董事長(zhǎng)。 與此同時(shí)，薛榮年手下的一大批原平安投行將領(lǐng)，也紛紛將自己的項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給華林證券。

2012年9月，平安證券保薦的IPO項(xiàng)目萬(wàn)福生物因涉嫌財(cái)務(wù)欺詐被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。在該案的行政處罰中，平安證券不僅被沒(méi)收保薦、承銷收入，并被處以2倍罰款，還承擔(dān)了提前賠付投資者的責(zé)任。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)平安證券保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人薛榮年處以罰款30萬(wàn)元，并取消其證券從業(yè)資格。

薛榮年不服處罰決定，向證監(jiān)會(huì)提起上訴。開(kāi)庭前，五位法律專家還為其出具了專家意見(jiàn)書(shū)，認(rèn)為薛榮年不是萬(wàn)福生科造假的直接責(zé)任人，“基本勤勉盡責(zé)”，并要求證監(jiān)會(huì)從輕處理。但最終，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為薛榮年的辯解不成立，維持了處罰決定。

我周圍的人低買高賣，暴露了他們的缺點(diǎn)

在對(duì)股票走勢(shì)進(jìn)行調(diào)查過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)相關(guān)辦案人員發(fā)現(xiàn)，一是錢某賬戶自2014年9月下旬起連續(xù)三個(gè)交易日買入“朝東股份”200余萬(wàn)股，交易金額逾2000萬(wàn)元。截至停牌日，該賬戶為朝東股份第三大股東、第一大自然人股東，買入時(shí)間恰好與敏感期吻合，且買入意愿極強(qiáng)。深入調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，錢某賬戶的實(shí)際控制人為其子陳某，資金來(lái)源為陳某賬戶賣出“東源電氣”所得利潤(rùn)。

二、2014年8月中旬，李某賬戶突然被轉(zhuǎn)入300余萬(wàn)元，且?guī)缀跞�部用于�?dāng)天買入朝東股份。此前，該賬戶余額僅有3.4萬(wàn)元，自2008年至調(diào)查之日，從未有超過(guò)20萬(wàn)元的大額資金轉(zhuǎn)入該賬戶，交易行為明顯異常。該賬戶實(shí)際控制人為其女婿戴某，資金來(lái)源也來(lái)自戴某。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查組經(jīng)過(guò)外部調(diào)查分析發(fā)現(xiàn)，陳某與內(nèi)幕人士薛榮年及其妻子曾某系銅陵學(xué)院校友，關(guān)系密切。2014年9月上中旬，二人在合肥相識(shí)，相識(shí)后的第一個(gè)工作日，陳某便開(kāi)始大額買入“朝東股份”，時(shí)間點(diǎn)也頗為巧合。李某賬戶的實(shí)際控制人戴某正是薛榮年的妹夫，也是金通智匯的法定代表人（薛榮年為金通智匯的實(shí)際控制人），二人均與薛榮年同時(shí)存在關(guān)聯(lián)。

此時(shí)，調(diào)查組決定以陳某的敘述為突破口，以薛榮年為核心展開(kāi)深入調(diào)查。

找出幕后主謀薛榮年

調(diào)查組通過(guò)追溯陳某個(gè)人賬戶資金來(lái)源發(fā)現(xiàn)，在2013年4月1日東源電氣因資產(chǎn)重組停牌前，陳某在敏感期內(nèi)買入東源電氣股份1000余萬(wàn)股，交易金額6000余萬(wàn)股，其時(shí)為東源電氣第四大股東，其交易行為明顯異常。陳某買入東源電氣的資金來(lái)源包括向薛榮年的哥哥薛勇、嫂子朱某借款3100萬(wàn)元、以東源電氣質(zhì)押向平安證券融資2200萬(wàn)元、自有資金1600余萬(wàn)元。復(fù)牌后，陳某將其持有的東源電氣股份高價(jià)拋售并套現(xiàn)，違法獲利逾億元。

“巧合”的是，薛榮年曾為東源電氣資產(chǎn)收購(gòu)重組提供專業(yè)咨詢服務(wù)，為內(nèi)幕信息知情人。此后，調(diào)查組對(duì)朱某的3100萬(wàn)元借款進(jìn)行了持之以恒、有針對(duì)性的延伸調(diào)查，又有了驚人發(fā)現(xiàn)：這3100萬(wàn)元來(lái)自石河子市榮科華投資有限公司（下稱“榮科華”），朱某持有該公司30%的股份，榮科華的資金來(lái)源于其減持“魚(yú)躍醫(yī)療”所得及分紅。

榮科華是魚(yú)躍醫(yī)療上市的保薦人之一。2007年3月21日，魚(yú)躍醫(yī)療實(shí)際控制人吳某以600萬(wàn)元的價(jià)格將3.89%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給榮科華。魚(yú)躍醫(yī)療上市后，榮科華經(jīng)過(guò)多次高層轉(zhuǎn)持、公積金增資等方式，共持有“魚(yú)躍醫(yī)療”1000余萬(wàn)股股份。解禁后，榮科華多次減持“魚(yú)躍醫(yī)療”，獲得減持資金1.4億余元。截至查明日，榮科華仍持有“魚(yú)躍醫(yī)療”900余萬(wàn)股股份，市值約2.4億元。

巧合的是，榮科華的法定代表人正是薛榮年妻子的弟弟戴某某，而魚(yú)躍醫(yī)療上市的保薦人正是平安證券，薛榮年曾任平安證券投行部總經(jīng)理。證監(jiān)會(huì)調(diào)查組在認(rèn)真分析證據(jù)后認(rèn)為，上述連環(huán)案件是一系列精心策劃、環(huán)環(huán)相扣、暗箱操作的重大證券期貨犯罪案件，而幕后主謀必定是行事十分隱秘、藏匿行蹤的薛榮年。

上述系列案件線索于2015年1月依法移送公安機(jī)關(guān)。證監(jiān)會(huì)會(huì)同公安部門(mén)密切配合，持續(xù)深挖，案件很快取得突破。

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查組成員介紹，此案行政調(diào)查過(guò)程十分曲折，主謀薛榮年在資本市場(chǎng)深耕多年，擔(dān)任多家券商投行部負(fù)責(zé)人，熟知國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的運(yùn)作規(guī)律和法律規(guī)則，善于利用法律法規(guī)逃避調(diào)查、逃避監(jiān)管，給調(diào)查工作帶來(lái)極大?*��?/p>

同時(shí)，被調(diào)查對(duì)象大多為親朋好友、校友，形成攻防同盟，共同捏造虛假證據(jù)，干擾調(diào)查重點(diǎn)，擾亂調(diào)查進(jìn)程，內(nèi)幕信息傳遞過(guò)程和資金轉(zhuǎn)移關(guān)系無(wú)法快速恢復(fù)。

此外，薛榮年社會(huì)資源豐富，人脈廣泛，在調(diào)查過(guò)程中，他多次利用自己的特殊身份向調(diào)查組施壓，要求調(diào)查組放棄調(diào)查，在遭到拒絕后，他多次托人向調(diào)查組求情，讓他放人。調(diào)查組仍然堅(jiān)持原則，頂住壓力，公正辦案。在調(diào)查進(jìn)入深水區(qū)時(shí)，薛榮年通過(guò)發(fā)恐嚇短信、惡意舉報(bào)、污蔑陷害等方式，試圖阻礙案件調(diào)查，嚴(yán)重影響調(diào)查人員及家屬的人身安全和正常生活。調(diào)查組始終頂住壓力，嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法，使案件得到全面?zhèn)善撇⒀杆僖扑��！?/p>

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