——利用合法經(jīng)營(yíng)形式實(shí)施非法集資犯罪

一、案件基本情況

被告為昆明泛亞有色金屬交易有限公司（以下簡(jiǎn)稱昆明泛亞公司）。

被告為云南天浩稀貴金屬有限公司（以下簡(jiǎn)稱云南天浩稀貴金屬公司）。

被告人單九良，男，漢族，1964年5月4日出生。

其他被告單位及被告人身份予以隱去。

2011年11月至2015年8月，被告人昆明泛亞公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理（總裁）單久良與監(jiān)事郭鋒、王彪商議、策劃，違反國(guó)家金融管理法律、法規(guī)，以稀有金屬交易融資、貨物貿(mào)易名義，推銷“信托”業(yè)務(wù)，向社會(huì)公開宣傳，承諾支付固定收益，誘導(dǎo)公眾投資，變相吸收巨額公眾存款。被告人云南天浩稀有金屬公司等4家公司和被告人錢軍等人明知昆明泛亞公司非法吸收公眾存款，還幫助其吸收公眾資金。昆明泛亞公司非法吸收公眾存款1678余億元，涉及集資參與人13萬(wàn)余人，導(dǎo)致338余億元無(wú)法償還。 此外，單九良、楊國(guó)宏在昆明泛亞公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，還利用職務(wù)上的便利泛亞有色金屬交易所，單獨(dú)或者合伙侵占公司財(cái)物。

二、判決

該案由云南省昆明市中級(jí)人民法院一審、云南省高級(jí)人民法院二審。

法院認(rèn)為，被告人昆明泛亞公司等5家公司、被告人單久良等21人違反國(guó)家金融管理法律、法規(guī)，變相吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪；單久良、楊國(guó)宏利用職務(wù)便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成侵占罪，均應(yīng)依法予以處罰。據(jù)此，以非法吸收公眾存款罪判處昆明泛亞公司罰金10億元，云南天浩珍稀寶石公司等3名被告人分別判處罰金5億元、5000萬(wàn)元、500萬(wàn)元； 單九良因犯非法吸收公眾存款罪、挪用公款罪被判處有期徒刑十八年，沒收個(gè)人財(cái)產(chǎn)五千萬(wàn)元，并處罰金五十萬(wàn)元。其余被告人均依法追究相應(yīng)刑事責(zé)任。對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的涉案財(cái)產(chǎn)，依法處理，按比例返還集資參加人；違法所得繼續(xù)追繳，不足部分責(zé)令繼續(xù)退還，按原規(guī)定返還集資參加人。

3.典型意義

本案是以合法經(jīng)營(yíng)形式實(shí)施非法集資犯罪的典型案例。本案中，合法設(shè)立的被告單位昆明泛亞公司以“稀有金屬交易融資及貨物”的名義，大力推廣“委托交割及委托申報(bào)”“委托代收代付”業(yè)務(wù)，將其打造成準(zhǔn)金融交易機(jī)構(gòu)，并勾結(jié)部分金屬產(chǎn)銷主體，制造虛假資金需求，在泛亞交易平臺(tái)制造交易火爆的假象，借助大型網(wǎng)絡(luò)媒體、電視電話、經(jīng)濟(jì)學(xué)者咨詢會(huì)、戶外廣告，甚至銀行柜臺(tái)展示等方式，將其包裝成收益與金屬漲跌無(wú)關(guān)、資金隨意進(jìn)出的準(zhǔn)金融理財(cái)產(chǎn)品，誘導(dǎo)公眾投資，形成大量資金沉淀，并控制、分配沉淀資金，達(dá)到變相吸收公眾存款的目的。 其行為符合非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。此案警示各類公司企業(yè)要依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，不得以合法經(jīng)營(yíng)的形式進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)，否則必然受到法律的制裁。