云南省昆明市中級人民法院關(guān)于被告單位昆明泛亞有色金屬有限公司等5家公司和被告人單久良等21人非法吸收公眾存款、聘用他人等案集資參與人補充登記核實的公告

我院就被告人昆明泛亞有色金屬交易有限公司等四家公司、被告人單久良等21人因非法吸收公眾存款罪、挪用公款罪被判刑的案件（以下簡稱“泛亞有色”案）涉財產(chǎn)部分，依法立案執(zhí)行。2020年12月31日至2021年1月29日，我院組織開展了募集資金參與人信息登記核實工作，并于2021年2月3日至2月28日對已有效登記的受害募集資金參與人資金進行了清退。由于部分募集資金參與人未在上述登記核實期限內(nèi)完成登記，為維護這些受害募集資金參與人的合法權(quán)益，我院將依法對“泛亞有色”案募集資金參與人進行補充信息登記核實。 現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

1. 注冊及驗證時間

補充信息登記核查期限為2021年7月21日至2021年8月4日，共計15天。

二、注冊及驗證對象

補充信息登記核查的對象為2020年12月31日至2021年1月29日期間，已在“泛亞有色”交易平臺注冊為會員并投入資金，但未在“昆明泛亞有色案件信息登記核查系統(tǒng)”進行有效登記的受害募捐參與人。在此期間已完成登記但未完成代理、繼承關(guān)系確認、未提供有效案件資金接收賬戶的受害募捐參與人，須在補充登記核查期間完成后續(xù)法律關(guān)系確認及案件資金接收賬戶登記。

已于2020年12月31日至2021年1月29日期間在“昆明泛亞有色案件信息登記核查系統(tǒng)”進行有效登記的受害募捐參與人，無需再次登記。

三、注冊驗證方式

補充信息登記核查采取全線上登記方式，受害募捐參與人通過微信小程序（程序名稱：昆明泛亞有色案件信息登記核查系統(tǒng)）登記信息。

四、注冊及驗證內(nèi)容

網(wǎng)絡(luò)登記核實平臺將對募捐參與人的以下信息逐項進行登記、核實：

1、身份信息：自然人（姓名、性別、身份證號、工作單位類型）、企業(yè)（企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/負責(zé)人姓名）；

2.聯(lián)系方式：郵寄地址、手機號碼；

3.賬戶信息：募集參加人的賬號、開戶銀行名稱；

4、募集資金信息：“泛亞有色”交易平臺注冊賬戶、銀行賬戶向交易平臺轉(zhuǎn)入金額、交易平臺向銀行賬戶轉(zhuǎn)入金額。

五、注冊及驗證流程

登記核查流程包括登錄本公告公布的微信小程序、網(wǎng)上身份驗證、領(lǐng)取支付賬戶、確認募集資金數(shù)據(jù)等。如對信息登記核查系統(tǒng)提供的銀行賬戶轉(zhuǎn)入交易平臺金額、交易平臺轉(zhuǎn)入銀行賬戶金額存在疑問的，應(yīng)提交相關(guān)證據(jù)材料、將照片上傳系統(tǒng)，并將原件通過EMS郵寄至昆明市中級人民法院審核（郵寄地址：云南省昆明市滇池路485號昆明市中級人民法院泛亞有色案件登記核查工作組，郵編）。

法定代理、委托代理、權(quán)利繼承等特殊案件，應(yīng)由法定代理人、委托代理人或繼承人到信息登記核查系統(tǒng)登記，按照系統(tǒng)提示上傳材料，審核通過后再進行后續(xù)登記核查，材料通過EMS方式郵寄至昆明市中級人民法院審核（郵寄地址：云南省昆明市滇池路485號昆明市中級人民法院泛亞有色案件登記核查工作組，郵編）。

6. 注冊及核準(zhǔn)所需材料

1.身份信息材料

募捐參與人為自然人的，在登記信息前應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備合法有效的身份證明文件。

募集參與人為企業(yè)的，在登記信息前應(yīng)準(zhǔn)備企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件、法定代表人/負責(zé)人身份證明（加蓋公章）、法定代表人/負責(zé)人身份證原件。

為保證信息登記核實的準(zhǔn)確性，信息登記核實原則上應(yīng)當(dāng)由集資參加人本人進行。集資參加人委托代理人辦理該事項的，除提供第一款、第二款要求的證明材料外，還應(yīng)當(dāng)提供代理人的身份證或戶口簿原件、委托手續(xù)公證原件。上述委托書應(yīng)當(dāng)注明代理人有權(quán)在信息登記核實系統(tǒng)平臺上完成所有流程操作，并確認損失金額。自然人如確需委托代理人辦理該事項，建議盡可能由近親屬作為代理人。由配偶擔(dān)任代理人的，無需提交授權(quán)委托書，由其他近親屬擔(dān)任代理人的，無需取得委托公證。

集資參加人為限制民事行為能力人、無民事行為能力人的，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人負責(zé)登記核實；除第一款要求的證明材料外，尚需提供法定代表人的身份證原件和戶口簿原件或者監(jiān)護人證明等能夠證明雙方法定代表人身份關(guān)系的材料。

募捐參加人死亡的，其繼承人應(yīng)當(dāng)?shù)怯浐藢嵃讣�情況；繼承人應(yīng)當(dāng)提供死亡證明、證明繼承權(quán)的公證文書、生效的法院判決或者其他具有繼承權(quán)的身份關(guān)系證明。募捐參加人有多名繼承人的，各繼承人應(yīng)當(dāng)協(xié)商確定一人登記核實，并提供相關(guān)公證文書。未協(xié)商的，以信息登記核實系統(tǒng)中最先登記的繼承人為登記人，案件資金在繼承人之間的分配由繼承人自行解決。

2. 接收賬戶信息

募捐參加人應(yīng)自行準(zhǔn)備銀行卡，并在系統(tǒng)中錄入收款賬號、開戶銀行等信息，為方便收款，提供的賬戶應(yīng)為在賬戶狀態(tài)正常的銀行開立的一級賬戶。

3. 籌款信息資料

募集參與者如對從銀行賬戶轉(zhuǎn)入交易平臺的金額、或從交易平臺轉(zhuǎn)入銀行賬戶的金額存在疑問，應(yīng)當(dāng)提供銀行交易明細等證據(jù)。

七、風(fēng)險提示

信息登記核實結(jié)果是案件資金退還的基礎(chǔ)信息，請受影響的募捐參與人及時參加，避免因未按時按要求參加登記核實而影響自身合法權(quán)益。未在規(guī)定時間內(nèi)登記的，將承擔(dān)因本案募集資金無法退還而產(chǎn)生的不利后果。

8. 注意事項

1.根據(jù)本案實際情況，為最大限度提高工作效率，節(jié)約募捐參與人信息登記核實成本，避免人員聚集引發(fā)疫情風(fēng)險，所有受害募捐參與人均應(yīng)通過人民法院提供的網(wǎng)上登記系統(tǒng)完成登記核實。人民法院不再設(shè)立線下信息登記核實窗口。如對信息登記核實工作存在疑問，請查看公告所附的作業(yè)指導(dǎo)書。如仍有疑問或有相關(guān)意見建議，可通過信息登記核實系統(tǒng)向人民法院提出，人民法院將依法及時答復(fù)。

2、募捐參與人應(yīng)注意防范電話詐騙。人民法院不會通過電話、短信等方式要求募捐參與人提供身份證號、銀行卡號等個人信息，不會向募捐參與人發(fā)出轉(zhuǎn)賬、驗資、付款等要求。

3、對故意編造虛假信息，干擾信息登記核查工作，損害募捐參與人合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法追究責(zé)任。

云南省昆明市中級人民法院

2021 年 7 月 20 日

微信小程序二維碼：

昆明“泛亞有色”案募集資金參與人登記核實補充信息情況說明

1、“泛亞有色”案募集資金參與人補充信息登記核查的對象有哪些？主要目的是什么？

答：補充信息登記核查的對象為2020年12月31日至2021年1月29日期間，已在“泛亞有色”交易平臺注冊為會員并投入資金，但未在“昆明泛亞有色案件信息登記核查系統(tǒng)”進行有效登記的受害募捐參與人。在此期間已完成登記但未完成代理、承繼關(guān)系確認、未提供有效案件資金接收賬戶的受害募捐參與人，須在補充登記核查期間完成后續(xù)登記核查工作。2020年12月31日至2021年1月29日期間已在“昆明泛亞有色案件信息登記核查系統(tǒng)”進行有效登記的受害募捐參與人，無需再次登記。

補充信息登記核實的主要目的是核實泛亞有色交易平臺受損募捐參與人員損失具體金額，為案款提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。登記核實的方式是通過人民法院開發(fā)的網(wǎng)上信息登記核實系統(tǒng)采集案款領(lǐng)取人的銀行賬戶信息、手機號碼，與系統(tǒng)記載的身份信息及從銀行賬戶向交易平臺劃轉(zhuǎn)的金額、從交易平臺向銀行賬戶劃轉(zhuǎn)的金額進行核實。

2、募捐參與者是否可以在線完成所有信息登記及驗證流程？

答：網(wǎng)上登記平臺已提供必要的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，系統(tǒng)設(shè)計也盡可能簡潔明了、操作方便。同時，人民法院制作了系統(tǒng)操作視頻和圖文教程，提供直觀、清晰的指導(dǎo)。各位募捐參與人均可輕松在線完成所有信息登記和核實流程。請在登記前仔細核對，并積極參與登記核實。如確實存在操作困難，可在可信賴的家人、朋友等人員的指導(dǎo)和協(xié)助下完成操作。

三、人民法院如何確保募捐參與人網(wǎng)上登記、核實信息的真實性？

答：自募捐參與者注冊報名那一刻起，信息登記核實平臺將在信息登記核實流程的重要節(jié)點同步對操作人員進行人臉識別核實、抓拍圖像、錄音錄像；進行信息核實的募捐參與者須在注冊核實前確保電腦或手機前置攝像頭正常開啟，并提前準(zhǔn)備好相應(yīng)證件，按照系統(tǒng)提示進行身份驗證。

四、人民法院如何保障募捐參與人的信息安全？

答：人民法院對收集的信息采取了嚴(yán)格的保護措施，采取了足以保證信息準(zhǔn)確性和安全性的手段。募集參與人提供的信息僅用于“泛亞有色”案資金清算及返還，足以保證信息的安全。

5、有人認為，登記核實確認，就等于同意自己是非法集資者，權(quán)益不受保障，這是真的嗎？

答：本案對集資參與人信息進行登記核實，僅限于確認集資參與人身份信息、金額、賬號、聯(lián)系方式等真實性，以方便人民法院盡快完成案件資金的返還，保障集資參與人的合法權(quán)益。受到損害的集資參與人應(yīng)當(dāng)及時登記。

6.募捐參與人未參加補充信息登記核實，是否影響案件資金退還？

答：確認募捐參與人身份信息、提供接收清算資金所需的銀行賬戶信息、核實從銀行賬戶轉(zhuǎn)入交易平臺的金額和從交易平臺轉(zhuǎn)入銀行賬戶的金額的準(zhǔn)確性是退還案款的基本條件。因此，如未在規(guī)定期限內(nèi)完成信息登記核實，司法機關(guān)將無法退還案款。為確保募捐參與人的合法權(quán)益實現(xiàn)，請積極參與信息登記核實。

2020年12月31日至2021年2月28日，云南省昆明中級人民法院在其“昆明泛亞有色案件信息登記核實系統(tǒng)”官網(wǎng)、官方微博、微信公眾號、微信小程序等多次發(fā)布信息登記核實通知、催辦盡快完成信息登記核實、資金提取及退還通知，并通過權(quán)威媒體廣泛轉(zhuǎn)載轉(zhuǎn)發(fā)，最大限度提醒受害募捐參與人依法及時完成信息登記核實，并引導(dǎo)未登記人員在登記核實期間完成登記，未在規(guī)定時間內(nèi)登記補充登記核實的，將承擔(dān)無法退還本案募集資金的不利后果。

7.補充信息登記核實完成后，是否會重新組織登記核實工作？

答：人民法院多次發(fā)布通知提醒受害集資參與人及時登記，并充分告知登記時間、方式、逾期登記的后果等。本案補充信息登記核實完成后，不再組織登記核實。已募集的善款將在執(zhí)行期限內(nèi)退還給已有效登記的受害集資參與人。

8、在登記核實過程中，募捐參與者對金額有疑問的，如何處理？

答：根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合本案實際情況，本案核實的金額主要為募集參與人銀行賬戶轉(zhuǎn)入交易平臺的金額和交易平臺轉(zhuǎn)入募集參與人銀行賬戶的金額，不含利息。募集參與人對上述金額存在疑問的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)系統(tǒng)提示澄清具體疑問并提交證據(jù)材料。人民法院將對疑問進行審查并通過系統(tǒng)告知審查結(jié)果。為確保合法權(quán)益盡快實現(xiàn)，提供的材料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確。

9. 在注冊及驗證過程中，對注冊的接收案件資金的賬戶有哪些要求？

答：為切實保障募捐參與人的合法權(quán)益，防止他人獲取募捐參與人信息后惡意參與登記核實，除繼承人外，接收案件資金的賬戶須為募捐參與人本人名下的銀行賬戶。同時，根據(jù)人民銀行相關(guān)要求，Ⅱ類賬戶每日轉(zhuǎn)賬金額限額為1萬元、每年轉(zhuǎn)賬金額限額為20萬元，Ⅲ類賬戶轉(zhuǎn)賬限額限制更為嚴(yán)格。為避免后續(xù)資金還款失敗，請確保接收案件資金的賬戶為狀態(tài)正常的Ⅰ類賬戶。募捐參與人可就近到銀行網(wǎng)點查詢賬戶狀態(tài)，如賬戶類型非Ⅰ類賬戶，請向開戶銀行申請升級；如賬戶狀態(tài)出現(xiàn)異常，如丟失、凍結(jié)、休眠等，請及時處理，確保賬戶狀態(tài)正常。

10. 我可以委托代理人代為報名嗎？ 如果委托代理人報名，應(yīng)該如何報名？

答：為保證信息登記核實準(zhǔn)確無誤，最大限度保障募捐參與人的合法權(quán)益，建議募捐參與人盡可能自行進行信息登記核實。如需委托代理人的，代理人應(yīng)攜帶委托人和被代理人本人的身份證或戶口本，拍攝經(jīng)公證的委托書照片并上傳系統(tǒng)，提交相關(guān)證明材料，經(jīng)核實確認后完成網(wǎng)上登記。上述委托書應(yīng)當(dāng)注明代理人有權(quán)在信息登記核實系統(tǒng)平臺上完成所有流程操作，并確認損失金額。自然人如確需委托代理人辦理，建議盡可能由近親屬擔(dān)任代理人。由配偶擔(dān)任代理人的，無需提交委托書，其他近親屬擔(dān)任代理人的，無需辦理委托公證。

代理人應(yīng)提供集資參加人的還款銀行賬號。

11、募捐參與人為無民事行為能力人、限制民事行為能力人的，應(yīng)當(dāng)如何辦理登記？

答：募捐參與人為無民事行為能力人或限制民事行為能力人的，由其法定代理人代為登記驗證。法定代理人應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)提示，拍照并在系統(tǒng)中上傳其本人身份證、戶口本或監(jiān)護人證明等能夠證明雙方法定代理關(guān)系的材料。核實無誤后，由法定代理人代為在系統(tǒng)中完成后續(xù)信息登記驗證。法定代理人應(yīng)提供募捐參與人的銀行賬號，用于退還。

12、募捐參加人死亡，應(yīng)如何辦理登記？有多個繼承人的，應(yīng)如何辦理登記？

答：如募捐參與人已死亡，需由繼承人登記驗證；繼承人需按照系統(tǒng)提示拍照上傳本人身份證、繼承人死亡證明、證明繼承權(quán)的公證文書、生效法院判決書或其他與繼承權(quán)有身份關(guān)系的證明材料，核對無誤后在系統(tǒng)中完成后續(xù)信息登記驗證。驗證后的繼承人需提供其銀行賬號用于退還。

有多名繼承人的，應(yīng)當(dāng)各自協(xié)商指定一人辦理登記核實，并提供相關(guān)公證文書，公證文書應(yīng)當(dāng)載明指定登記人有權(quán)在信息登記核實系統(tǒng)辦理各項手續(xù)及確認損失金額，并注明接收案款的賬號。

協(xié)商不成的，人民法院以第一繼承人為登記人，在信息登記核查系統(tǒng)中登記，由繼承人自行解決返還案款的分配問題。登記人在信息登記核查平臺上完成登記并領(lǐng)取案款，并不代表人民法院對該財產(chǎn)歸屬的認定。

13、募集參與人為企業(yè)的，如何辦理登記？

答：募集參與人為企業(yè)且由法定代表人/負責(zé)人自行登記的，應(yīng)當(dāng)提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件、法定代表人/負責(zé)人身份證明（加蓋公章）及法定代表人/負責(zé)人身份證原件，按系統(tǒng)提示拍照上傳相關(guān)材料，錄入信息完成身份確認后，方可繼續(xù)進行后續(xù)信息登記核實。企業(yè)委托代理人登記的，代理人應(yīng)當(dāng)按系統(tǒng)提示在系統(tǒng)拍照上傳前款材料、代理人身份證原件、經(jīng)過公證的委托書核實身份信息，經(jīng)審核通過后，代理人在系統(tǒng)完成后續(xù)信息登記核實。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人有權(quán)代為完成信息登記核實系統(tǒng)內(nèi)所有流程操作并確認損失金額。

無論企業(yè)法定代表人/負責(zé)人親自注冊還是企業(yè)授權(quán)的代理人注冊，退款均須提供企業(yè)公眾賬號。

14、募集參與者為企業(yè)，已注銷登記，如何辦理登記？

答：參與募集的企業(yè)已經(jīng)注銷的，由該企業(yè)的承繼者辦理登記核準(zhǔn)。

承繼人為自然人的，應(yīng)準(zhǔn)備本人身份證、原企業(yè)注銷證明、證明承繼原企業(yè)權(quán)利的有效法律文書或其他證明材料，按照系統(tǒng)提示進行審核。經(jīng)核實的承繼人應(yīng)按照提示完成后續(xù)信息登記及驗證，并提供其銀行賬號用于退還。

承繼方為企業(yè)的，企業(yè)法定代表人/負責(zé)人應(yīng)攜帶企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件、法定代表人/負責(zé)人身份證明（加蓋公章）及法定代表人/負責(zé)人身份證原件、原企業(yè)注銷證明、證明承繼原企業(yè)權(quán)利的有效法律文書或其他證明材料，按照系統(tǒng)提示進行審核。核實后的承繼方應(yīng)按照提示完成后續(xù)信息登記核驗并提供其企業(yè)公眾賬號進行回傳。

上述兩種情形，如需代理人代為辦理的，代理人除提供上述材料外，還應(yīng)當(dāng)提供身份證原件和經(jīng)過公證的委托書。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人享有以下職權(quán)：（1）有權(quán)代為提交前款所列證明材料、辦理法律關(guān)系核實手續(xù)；（2）身份核實通過后，如需代理人代為辦理后續(xù)登記核實的，代理人還應(yīng)當(dāng)有權(quán)代為辦理后續(xù)信息登記核實、損失金額確認等。

有多名繼承人的，應(yīng)當(dāng)由各繼承人協(xié)商指定一人代為登記核實，并提供相關(guān)公證文書，公證文書應(yīng)當(dāng)載明指定登記人有權(quán)代為完成信息登記核實和損失金額確認，并注明接收案件款項的賬號。

15、非泛亞有色交易平臺注冊會員的人員自稱是實際投資人或股權(quán)受讓方怎么辦？

答：人民法院只承認在泛亞有色金屬交易平臺注冊的人員為募集資金參與人，并將案款返還給受害的募集資金參與人。如非交易平臺注冊人員認為自己是實際出資人，應(yīng)通過其他法律途徑解決。

若相關(guān)人員主張其已取得泛亞有色交易平臺權(quán)益泛亞有色金屬交易所，由于權(quán)利取得關(guān)系需要經(jīng)過法律程序?qū)徍舜_定，因此我司在本案信息登記核查工作中無權(quán)處理，應(yīng)由其與原募集參與人協(xié)商解決。

16、補充信息登記核實完成后，案件款項什么時候退還？

答：登記核實工作完成后，人民法院將根據(jù)登記核實的數(shù)據(jù)及時推動案件資金退還，具體時間以人民法院簽發(fā)的清理退還通知為準(zhǔn)。

17.您對籌款參與者還有其他建議嗎？

答：募捐參與人信息登記核實是本案執(zhí)行工作的重要內(nèi)容，對實現(xiàn)募捐參與人權(quán)益具有重要作用。募捐參與人須積極參加登記核實。未在規(guī)定時間內(nèi)登記核實的，人民法院將認定為不行使權(quán)利，并由募捐參與人承擔(dān)無法返還本案募集資金的不利后果。