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違規(guī)處理決定公告

來源:網(wǎng)絡(luò) 作者: luoboai
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當事人:

? ? ? ?李洪兵,籍貫浙江省,1977年出生。

? ? ? ?傅繼程,籍貫浙江省,1978年出生。

? ? ? ?2023年9月1日至2023年9月5日,李洪兵期貨賬戶與傅繼程期貨賬戶在PB2406、SS2405 、ZN2405等多個期貨合約上相互交易,轉(zhuǎn)移資金。上述行為已構(gòu)成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第三十條第一款第(三)項規(guī)定的違規(guī)行為,依據(jù)該辦法第三十條之規(guī)定,本所決定:

? ? ? ?1.給予李洪兵、傅繼程通報批評處分。

? ? ? ?2.責令改正,給予李洪兵自收到違規(guī)處理決定書次日起暫停開倉交易3個月的處分。

? ? ? ?3.責令改正,給予傅繼程自收到違規(guī)處理決定書次日起暫停開倉交易2個月的處分。

? ? ? ?相關(guān)期貨公司應(yīng)加強對客戶的合規(guī)教育,加強對網(wǎng)上交易的監(jiān)控和管理,防范類似事件再次發(fā)生。相關(guān)違規(guī)處罰決定記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

上海期貨交易所

2024年4月15日

責任編輯:德勤鋼鐵網(wǎng) 標簽:

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違規(guī)處理決定公告

luoboai

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當事人:

? ? ? ?李洪兵,籍貫浙江省,1977年出生。

? ? ? ?傅繼程,籍貫浙江省,1978年出生。

? ? ? ?2023年9月1日至2023年9月5日,李洪兵期貨賬戶與傅繼程期貨賬戶在PB2406、SS2405 、ZN2405等多個期貨合約上相互交易,轉(zhuǎn)移資金。上述行為已構(gòu)成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第三十條第一款第(三)項規(guī)定的違規(guī)行為,依據(jù)該辦法第三十條之規(guī)定,本所決定:

? ? ? ?1.給予李洪兵、傅繼程通報批評處分。

? ? ? ?2.責令改正,給予李洪兵自收到違規(guī)處理決定書次日起暫停開倉交易3個月的處分。

? ? ? ?3.責令改正,給予傅繼程自收到違規(guī)處理決定書次日起暫停開倉交易2個月的處分。

? ? ? ?相關(guān)期貨公司應(yīng)加強對客戶的合規(guī)教育,加強對網(wǎng)上交易的監(jiān)控和管理,防范類似事件再次發(fā)生。相關(guān)違規(guī)處罰決定記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

上海期貨交易所

2024年4月15日


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